江蘇先鋒精密科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“先鋒精科”）成立于2008年，是一家專(zhuān)注于半導(dǎo)體刻蝕和薄膜沉積設(shè)備細(xì)分領(lǐng)域關(guān)鍵零部件的精密制造的企業(yè)。
今年6月，上交所正式受理了先鋒精科的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)，先鋒精科本次計(jì)劃募集7億元資金，主要用于投資靖江精密裝配零部件制造基地?cái)U(kuò)容升級(jí)項(xiàng)目、無(wú)錫先研設(shè)備模組生產(chǎn)與裝配基地項(xiàng)目、無(wú)錫先研精密制造技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。目前，因發(fā)行上市申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，發(fā)行上市進(jìn)程被中止。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直是科創(chuàng)板審核問(wèn)詢(xún)的焦點(diǎn)所在。集微咨詢(xún)憑借對(duì)科創(chuàng)板IPO審核過(guò)程問(wèn)詢(xún)與答復(fù)的長(zhǎng)期關(guān)注，以及企業(yè)上市過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)輔導(dǎo)與培育的豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)先鋒精科公布的招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行剖析。
據(jù)先鋒精科招股說(shuō)明書(shū)披露，其經(jīng)過(guò)逾15年的技術(shù)積累和產(chǎn)品工藝自主研發(fā)，建立了精密機(jī)械制造技術(shù)、表面處理技術(shù)、焊接技術(shù)、高端器件的設(shè)計(jì)及開(kāi)發(fā)技術(shù)和定制化工裝開(kāi)發(fā)技術(shù)等五大核心技術(shù)平臺(tái)，核心技術(shù)均已處于大批量生產(chǎn)階段，廣泛應(yīng)用于各類(lèi)零部件的研發(fā)及制造中，截至2022年12月31日，公司擁有16項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，均被應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，且覆蓋五大核心技術(shù)平臺(tái)。
從招股書(shū)披露的內(nèi)容來(lái)看，先鋒精科似乎重視對(duì)核心技術(shù)保護(hù)，專(zhuān)利布局較為全面合理；但進(jìn)一步剖析發(fā)現(xiàn)，先鋒精科還存在如下知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。
申請(qǐng)上市前一年集中申請(qǐng)專(zhuān)利
截至本招股說(shuō)明書(shū)簽署日至2022年12月31日，先鋒精科已形成18項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利及54項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利。集微咨詢(xún)利用incoPat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其披露的專(zhuān)利進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)先鋒精科在上市前一年即2021年集中申請(qǐng)了15件專(zhuān)利，而在此之前，先鋒精科每年的專(zhuān)利申請(qǐng)量?jī)H為個(gè)位數(shù)，且在經(jīng)歷2021年的申請(qǐng)高峰之后，專(zhuān)利申請(qǐng)量又重新回歸個(gè)位數(shù)，此現(xiàn)象很容易引發(fā)審核機(jī)構(gòu)質(zhì)疑其集中申請(qǐng)專(zhuān)利的動(dòng)機(jī)，質(zhì)疑是否是為了沖刺科創(chuàng)板上市有意而為之，集中申請(qǐng)的專(zhuān)利是否與主營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)應(yīng)、是否符合技術(shù)的客觀發(fā)展規(guī)律等。
專(zhuān)利許可信息未作披露
先鋒精科在招股說(shuō)明書(shū)中披露，其擁有的相關(guān)專(zhuān)利中，有四件為從游利（現(xiàn)擔(dān)任先鋒精科董事長(zhǎng)）處受讓取得，并解釋稱(chēng)，由于早期規(guī)范意識(shí)不強(qiáng)，游利將在先鋒精科處工作期間的職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)登記在自己名下，2018年3月16日，游利將專(zhuān)利號(hào)為ZL201210013007.8的發(fā)明專(zhuān)利無(wú)償轉(zhuǎn)讓于發(fā)行人。2020年11月12日，游利將其他3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利無(wú)償轉(zhuǎn)讓于發(fā)行人。
然而，集微咨詢(xún)利用incoPat數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)該四件專(zhuān)利進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，此2012年申請(qǐng)的四件專(zhuān)利還存在專(zhuān)利許可情形，均為在游利作為專(zhuān)利權(quán)人，將專(zhuān)利許可給靖江先鋒（先鋒精科曾用名）使用，而對(duì)此，先鋒精科在上市招股說(shuō)明書(shū)中對(duì)此等專(zhuān)利許可情形未進(jìn)行任何披露，也未說(shuō)明許可原因，許可的具體過(guò)程等。
作為企業(yè)高管，將本應(yīng)屬于公司職務(wù)發(fā)明的專(zhuān)利登記于本人名下，隨后又以專(zhuān)利許可的形式授權(quán)于公司使用。該專(zhuān)利許可行為是否規(guī)范有效，是否存在利益輸送，是否為公司埋下潛在專(zhuān)利糾紛隱患，對(duì)此先鋒精科應(yīng)有充分披露的義務(wù)。在后續(xù)問(wèn)詢(xún)中，審核機(jī)構(gòu)或?qū)ο蠕h精科提出進(jìn)一步披露相關(guān)細(xì)節(jié)的要求。
（校對(duì)/黃仁貴）
