1月3日，新萊應(yīng)材發(fā)布公告稱，2022年，新萊應(yīng)材的控股股東、實際控制人李水波，時任董事會秘書郭紅飛，副總經(jīng)理、董事會秘書朱孟勇因涉嫌內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案。今年1月3日，公司相關(guān)當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》(〔2025〕1號)。

江蘇證監(jiān)局決定對李水波建議他人買賣“新萊應(yīng)材”的行為處以60萬元罰款；同時責令郭紅飛依法處理非法持有的“新萊應(yīng)材”，沒收郭紅飛內(nèi)幕交易違法所得768,355.20元，并處以2,305,065.60元罰款；沒收朱孟勇內(nèi)幕交易違法所得541,615.63元，并處以1,624,846.89元罰款；沒收賈巧玲內(nèi)幕交易違法所得285,531.39元，并處以856,594.17元罰款；沒收方豐內(nèi)幕交易違法所得173,069.88元，并處以519,209.64元罰款。

事件緣起于新萊應(yīng)材2017年擬收購美國半導(dǎo)體企業(yè)的內(nèi)幕信息泄露，多位員工通過內(nèi)幕信息進行股票交易獲利。

2017年7月，在美國舊金山的半導(dǎo)體展覽會上，李水波與標的公司MDC VACUUM PRODUCTS（以下簡稱MDC）的CEO等高管會面，MDC方面提出出售意向。經(jīng)過評估，MDC的業(yè)務(wù)符合公司半導(dǎo)體行業(yè)并購標的要求，新萊應(yīng)材初步確定開展收購MDC事宜。

2017年8月，新萊應(yīng)材與MDC簽訂《保密協(xié)議》，雙方的簽署日期分別為8月14日和17日。時任董事會秘書郭紅飛在簽訂協(xié)議之時，從李水波處得知公司擬收購MDC相關(guān)事宜。

2018年2月7日，郭紅飛安排時任證券事務(wù)代表朱孟勇披露公司擬收購資產(chǎn)事項；2018年2月8日，新萊應(yīng)材發(fā)布公告稱，公司擬收購美國一家具有國際先進技術(shù)水平的半導(dǎo)體行業(yè)超高潔凈應(yīng)用材料制造商。

江蘇證監(jiān)局認為，新萊應(yīng)材擬收購MDC信息在公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年8月17日至2018年2月8日。

李水波提供資金建議員工增持新萊應(yīng)材股票。2018年1月下旬，李水波在做出讓公司員工增持本公司股票的決策后，隨即安排郭紅飛和朱孟勇具體負責落實。隨后，郭紅飛和朱孟勇使用本人證券賬戶內(nèi)幕交易新萊應(yīng)材股票，兩人分別盈利約76.8萬元和54.2萬元。

同時，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，新萊應(yīng)材財務(wù)部門工作人員賈巧玲、方豐與朱孟勇存在聯(lián)絡(luò)、接觸，且上述聯(lián)絡(luò)、接觸時點與內(nèi)幕信息的進程基本一致。賈巧玲和方豐也使用本人證券賬戶內(nèi)幕交易新萊應(yīng)材股票，盈利分別約28.6萬元和17.3萬元。

經(jīng)調(diào)查，郭紅飛、朱孟勇、賈巧玲和方豐四人證券賬戶轉(zhuǎn)入的資金最終來自李水波及其家族控制的銀行賬戶。

新萊應(yīng)材表示，上述《行政處罰決定書》的事項內(nèi)容僅涉及公司控股股東、實際控制人李水波、公司時任董事會秘書郭紅飛、公司副總經(jīng)理、董事會秘書朱孟勇、賈巧玲、方豐個人，與公司的日常經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)開展無關(guān)，不會對公司日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況造成影響，公司的日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況正常。