9月30日，杉杉股份發(fā)布公告稱(chēng)，公司間接控股股東杉杉控股于2023年12月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》（編號(hào)：證監(jiān)立案 字0022023009 號(hào)），因杉杉控股涉嫌收購(gòu)人未按規(guī)定履行義務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)杉杉控股立案。

2024 年9月30日，杉杉股份間接控股股東杉杉控股收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局（下稱(chēng)“遼寧證監(jiān)局”）出具的《行政處罰事先告知書(shū)》（編號(hào)：[2024]3 號(hào)）。

據(jù)披露，杉杉控股涉嫌收購(gòu)人未按規(guī)定履行義務(wù)案，已由遼寧證監(jiān)局調(diào)查完畢，依法擬對(duì)杉杉股份作出行政處罰。經(jīng)查明，杉杉股份涉嫌違法的事實(shí)如下：

一、杉杉控股通過(guò)寧波炬泰持有吉翔股份股份超過(guò)30% 2020 年 7 月之前，寧波炬泰投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波炬泰)的控股股東為杉杉控股。杉杉控股控制寧波炬泰，寧波炬泰管理層及工作人員由杉杉控股委派，投資項(xiàng)目由杉杉控股決策，資金由杉杉控股提供或?qū)徟?，用印和行使錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(曾用名錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)吉翔股份)股東權(quán)利主要由杉杉控股審批。截至2020年7月17日，杉杉控股通過(guò)寧波炬泰持有吉翔股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份173,840,117股，占吉翔股份總股本的 34.22%。

二、杉杉控股通過(guò)上海鋼石收購(gòu)吉翔股份9.84%股份 2014 年 6 月之后，吳軍輝、宋曉玉為杉杉控股代持上海鋼石股權(quán)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海鋼石)全部股份。杉杉控股控制上海鋼石，上海鋼石的管理決 策由杉杉控股負(fù)責(zé)，工作人員由杉杉控股委派，資金由杉杉控股提供和審批，證件、印章和財(cái)務(wù)資料由杉杉控股保管。 2020 年 7 月 17 日，杉杉控股通過(guò)上海鋼石簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購(gòu)陜國(guó)投·持盈35號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃持有的吉翔股份53,516,410股，占吉 翔股份總股本的9.84%。2020年7月30日，完成相關(guān)股份過(guò)戶登記。杉杉控股未按照香港規(guī) 定，向吉翔股份股東發(fā)出收購(gòu)要約。

遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，杉杉控股持有吉翔股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份超過(guò) 30%,繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)時(shí)，未履行要約收購(gòu)義務(wù)，涉嫌違反了《證券法》第六十五條第一款，構(gòu) 成《證券法》第一百九十六條第一款所述行為。 鄭永剛作為杉杉控股董事局主席，全程策劃、組織收購(gòu)事宜，系杉杉控股未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)的直接負(fù)責(zé)的主管人員。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百九十六條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)杉杉控股責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款。不過(guò)，由于直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭永剛已于2023年2月去世，不再追究其行 政責(zé)任。

杉杉股份稱(chēng)，本次立案系針對(duì)杉杉控股與錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司的相關(guān)事項(xiàng)，不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。