1月18日，上交所對(duì)華微電子及有關(guān)責(zé)任人做出予以監(jiān)管警示的決定，原因是公司未及時(shí)回復(fù)監(jiān)管函件并履行信披義務(wù)，也未按監(jiān)管要求及公司公告承諾的時(shí)限提供相關(guān)文件，違反了上交所有關(guān)規(guī)定。

此前，上交所收到信訪投訴舉報(bào)，稱(chēng)華微電子實(shí)際控制人曾濤、控股股東上海鵬盛、董事長(zhǎng)夏增文等長(zhǎng)期通過(guò)上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司(后更名為上海芙拉沃科技有限公司并注銷(xiāo)，下稱(chēng)“上海奔賽”)等主體挪用、侵占上市公司大額資金，涉嫌配股欺詐發(fā)行等。

函件提到，華微電子前期公告顯示，2015年8月19日，曾濤、陳笑蕊、陶文波分別以0.33億元、0.67億元、2.44億元受讓梁志勇、王慶志直接或間接持有的上海鵬盛股權(quán)，資金來(lái)源均為自有及自籌資金，并非來(lái)自上市公司。

信訪投訴材料顯示，2015年8月17日至8月18日，公司尾號(hào)2560的工商銀行賬戶(hù)通過(guò)北京傲志眾達(dá)科技發(fā)展有限公司、北京傲尊信息技術(shù)有限公司、北京三陽(yáng)今日科技有限公司向上海奔賽尾號(hào)0111的招商銀行賬戶(hù)合計(jì)轉(zhuǎn)賬3.3億元，上海奔賽于8月19日分別向曾濤、陳笑蕊、陶文波尾號(hào)2231、6933、0375的招商銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入0.33億元、0.67億元、2.44億元，與其支付股權(quán)受讓款的金額及時(shí)間相同。

上交所要求全面核實(shí)并逐筆列示2015年8月17日至8月19日上述賬戶(hù)間資金往來(lái)明細(xì)，并提供銀行流水等證明材料，還要求補(bǔ)充披露受讓方購(gòu)股資金來(lái)源于自有及自籌資金的具體依據(jù)、自籌資金的直接及最終拆借方名稱(chēng)，并說(shuō)明前期信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確。要求結(jié)合前述問(wèn)題，說(shuō)明公司資金是否曾被曾濤等人占用后用于購(gòu)買(mǎi)股權(quán)。

函件還提到，公司前期公告顯示，2019年3月至4月，上海鵬盛向上海某有限公司借款2.2億元，借款期限4年，用于參與上市公司配股，公司未向上海鵬盛提供資金支持。

但據(jù)信訪投訴材料，2019年4月1日至4月4日，公司通過(guò)上海奔賽平安銀行、村鎮(zhèn)銀行、招商銀行等賬戶(hù)向上海鵬盛尾號(hào)0806的招商銀行賬戶(hù)合計(jì)轉(zhuǎn)賬2.03億元，上海鵬盛于4月4日將該筆款項(xiàng)轉(zhuǎn)至尾號(hào)6116的江海證券配股專(zhuān)戶(hù)用于認(rèn)購(gòu)上市公司配股。

此外，函件還提到華微電子與上海奔賽間的采購(gòu)業(yè)務(wù)和經(jīng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。

為此，上交所上市公司管理一部于2023年9月6日向華微電子發(fā)出《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司信訪投訴相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作函），要求公司于收到工作函5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行書(shū)面回復(fù)并履行信息披露義務(wù)。

前述函件回復(fù)期限屆滿后，華微電子先后七次申請(qǐng)延期5個(gè)交易日回復(fù)，最終遲至2023年11月11日才披露《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于對(duì)上海證券交易所信訪投訴相關(guān)事項(xiàng)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)回復(fù)公告）。在回復(fù)公告中，公司仍未按照工作函要求提供相關(guān)銀行流水等證明材料，并稱(chēng)預(yù)計(jì)在2023年11月底予以提供，但經(jīng)多次監(jiān)管督促，截至2024年1月15日公司仍未提供。

由于華微電子未及時(shí)回復(fù)監(jiān)管函件并履行信息披露義務(wù)，也未按監(jiān)管要求及公司公告承諾的時(shí)限提供相關(guān)文件，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)孫鋮作為信息披露具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)吉林華微電子股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)孫鋮予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》，請(qǐng)華微電子及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書(shū)指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)華微電子在收到本決定書(shū)后一個(gè)月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。