特朗普政府上任以來，美國商務(wù)部首度在“實(shí)體清單”出現(xiàn)大動作。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月25日，美國商務(wù)部下屬的工業(yè)與安全局（BIS）在聯(lián)邦公報(bào)上刊發(fā)兩份文件，將54個(gè)中國科技企業(yè)和機(jī)構(gòu)實(shí)體納入所謂的“實(shí)體清單”，預(yù)期將于3月28日生效。這些措施要涉及人工智能、超級計(jì)算機(jī)、高性能AI芯片、量子技術(shù)等前沿科技領(lǐng)域。

在行業(yè)人士看來，美國此舉主要針對的是中國公司，以彌補(bǔ)特朗普政府官員長期以來批評的漏洞。同時(shí)，這反映了美國對中國在人工智能、大型語言模型、量子計(jì)算和其他技術(shù)方面的快速發(fā)展的擔(dān)憂。不過，美國進(jìn)一步打壓不太可能成功，也無法阻礙中國科技領(lǐng)域的快速發(fā)展勢頭。因?yàn)橹袊募夹g(shù)突破是中國制度優(yōu)勢、人才儲備和數(shù)十年基礎(chǔ)研究的結(jié)果。

“兵分兩路”大舉調(diào)整“實(shí)體清單”

根據(jù)本輪調(diào)整“實(shí)體清單”的措施，其主要涉及先進(jìn)的人工智能、超級計(jì)算機(jī)、高性能AI芯片、量子技術(shù)和高超音速武器等多個(gè)前沿科技領(lǐng)域，將美國出口管制推向新“高度”。

具體來看，3月25日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）在《聯(lián)邦公報(bào)》發(fā)布了兩項(xiàng)擬議規(guī)則，即第250324-0047號（“47號規(guī)則”）和第250325-0050號（“50號規(guī)則”），將共計(jì)54個(gè)中國實(shí)體和個(gè)人列入實(shí)體清單。其中，針對包括中國12個(gè)實(shí)體的“47號規(guī)則”自3月25日起生效，針對42個(gè)實(shí)體的“50號規(guī)則”自3月28日起生效。

在“47號規(guī)則”中，美國商務(wù)部BIS以支持超級計(jì)算機(jī)建設(shè)，用于軍事模擬及數(shù)據(jù)處理，而且違反美國國家安全與外交利益等理由，將12個(gè)中國實(shí)體列入實(shí)體清單。

據(jù)“走出去法律智庫”統(tǒng)計(jì)，其中包括因支持中國AI軍事化發(fā)展被列入的2個(gè)中國實(shí)體，即北京人工智能研究院、北京創(chuàng)新智慧科技有限公司，制裁措施是：兩實(shí)體所有涉美技術(shù)出口需申請?jiān)S可證，且適用“推定拒絕”審查政策；與“浪潮集團(tuán)”相關(guān)，涉及軍用超級計(jì)算而被列入的6個(gè)中國實(shí)體，制裁措施是：全部門類涉美技術(shù)出口適用“拒絕政策”，且限制范圍擴(kuò)展至受《出口管理?xiàng)l例》（EAR）約束的境外生產(chǎn)物品；與“中科曙光”有關(guān)、參與超級計(jì)算機(jī)研發(fā)而被列入的4個(gè)中國實(shí)體，制裁措施是：全面技術(shù)禁運(yùn)，含境外生產(chǎn)物品的再出口。

值得注意的是，浪潮集團(tuán)已于2023年3月2日被列入實(shí)體名單。美國商務(wù)部BIS稱，清單中之所以新增浪潮信息相關(guān)實(shí)體，是因?yàn)樗鼈優(yōu)殚_發(fā)超級計(jì)算機(jī)做出貢獻(xiàn)，特別是通過收購或試圖收購美國原產(chǎn)物項(xiàng)來支持中國超級計(jì)算機(jī)項(xiàng)目。而將北京智源人工智能研究院、北京創(chuàng)新智慧科技列入實(shí)體名單，原因是其獲取并試圖獲取美國原產(chǎn)物項(xiàng)，從而開發(fā)先進(jìn)AI模型和先進(jìn)的計(jì)算芯片，此活動違反了美國的國家安全和外交政策利益。

此外，在“50號規(guī)則”中，美國BIS將總計(jì)約80個(gè)實(shí)體列入清單，其中42家公司和機(jī)構(gòu)位于中國，19家來自巴基斯坦實(shí)體，以及伊朗、南非、阿聯(lián)酋的十余個(gè)實(shí)體納入“實(shí)體清單”，包括北京國科天訊科技有限公司、北京石墨烯研究院有限公司、中國科學(xué)院空間應(yīng)用技術(shù)與工程中心等。同時(shí)，美國商務(wù)部還以“支持中國量子技術(shù)發(fā)展”為借口，將賽澔儀器、安徽科華貿(mào)易、重慶西南集成電路設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司等一系列公司列入出口管制清單。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國商務(wù)部BIS以支持量子技術(shù)發(fā)展、支持中國軍工現(xiàn)代化、為已被列入實(shí)體清單的實(shí)體供貨等理由，將涉及42個(gè)中國實(shí)體和個(gè)人列入實(shí)體清單，其中包括因支持中國量子技術(shù)發(fā)展而被列入的中國實(shí)體（7個(gè)），因支持中國軍工現(xiàn)代化、軍民融合及高超音速武器研發(fā)被列入的中國實(shí)體（29個(gè)），因向?qū)嶓w清單對象（包括華為、海思）供貨而被列入的中國實(shí)體（2個(gè)），因試圖通過欺騙手段為伊朗國防工業(yè)采購美國物項(xiàng)而被列入的中國實(shí)體和個(gè)人，與TFASA有關(guān)而被列入的中國實(shí)體（3個(gè)，含1個(gè)“重復(fù)”）。

針對這一最新出口管制的動因，美國商務(wù)部長盧特尼克（Howard Lutnick）在聲明中表示，“我們不會允許對手利用美國技術(shù)來增強(qiáng)自身實(shí)力，并對美國人民構(gòu)成威脅?！泵绹虅?wù)部官員杰弗里·凱斯勒（Jeffrey I. Kessler）則稱，該政府的目標(biāo)是防止“美國技術(shù)和產(chǎn)品被濫用于高性能計(jì)算、高超音速導(dǎo)彈、軍用飛機(jī)訓(xùn)練和威脅我們國家安全的無人機(jī)”。

對于美方的最新出口管制行徑，中國國駐華盛頓大使館表示，“堅(jiān)決反對美方上述行為，要求美方立即停止以軍事問題為借口，將貿(mào)易和科技問題政治化、工具化、武器化”。

目前，中方已多次重申對美國無理打壓的立場。中國外交部發(fā)言人郭嘉昆1月16日在例行記者會上表示，“美國不斷擴(kuò)大國家安全概念，將貿(mào)易和科技問題政治化、武器化，并將制裁作為常用工具。這嚴(yán)重侵犯了包括中國在內(nèi)的世界各國企業(yè)的合法權(quán)益。”他強(qiáng)調(diào)，任何制裁和打壓都無法阻擋中國的發(fā)展進(jìn)步，任何霸凌和脅迫都無法削弱中國增強(qiáng)自身實(shí)力的決心。

彌補(bǔ)漏洞還是擔(dān)憂中國科技崛起？

盡管美國在出口管制方面動作頻頻，但根據(jù)聯(lián)邦公報(bào)資料，這是今年特朗普政府上任以來，美國商務(wù)部首度調(diào)整“實(shí)體清單”。行業(yè)分析稱，此舉主要針對的是中國公司，包括從英偉達(dá)、英特爾和AMD等公司購買美國芯片的大買家。其彌補(bǔ)了特朗普政府官員長期以來批評的漏洞，因?yàn)檫@些漏洞允許中國公司在美國的限制下繼續(xù)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

對此，新加坡國立大學(xué)商學(xué)院高級講師、《科技民族主義：它如何重塑貿(mào)易、地緣政治和社會》一書作者亞歷克斯·卡普里（Alex Capri）持有類似觀點(diǎn)。他表示，（特朗普政府）最新的舉措“將目標(biāo)擴(kuò)大到第三國、中轉(zhuǎn)站和中間商”。中國企業(yè)設(shè)法通過某些第三方獲得了美國的戰(zhàn)略兩用技術(shù)，即中國企業(yè)盡管受到限制，但仍可以利用漏洞獲取美國技術(shù)。

“美國官員將繼續(xù)加強(qiáng)跟蹤和追蹤行動，打擊英偉達(dá)、AMD先進(jìn)半導(dǎo)體的走私?！彼f。

另一方面，特朗普政府?dāng)U大出口限制之際，正值中國人工智能初創(chuàng)企業(yè)DeepSeek的迅速崛起推動了中國對開源低成本AI模型的采用，這給采用高成本專有模型的美國領(lǐng)先競爭對手帶來了壓力。正如AI大模型公司零一萬物CEO李開復(fù)所言，中國在某些領(lǐng)域已將其與美國在AI發(fā)展方面的差距縮小至只剩三個(gè)月，因?yàn)镈eepSeek等公司已經(jīng)摸索出如何更有效地利用芯片和應(yīng)用算法，在某些特定領(lǐng)域?qū)嶋H上已經(jīng)領(lǐng)先。

因此，特朗普政府的最新舉措凸顯了美國對中國科技崛起的擔(dān)憂。中國人民大學(xué)國際政治經(jīng)濟(jì)研究中心主任保建云在接受Global Times采訪時(shí)表示，“美國的最新舉動標(biāo)志著其長期以來遏制中國技術(shù)崛起的努力升級。這反映了美國對中國在人工智能、大型語言模型、量子計(jì)算和其他技術(shù)方面的快速發(fā)展的擔(dān)憂?！迸c此同時(shí)，美國進(jìn)一步打壓不太可能成功。中國的技術(shù)突破是中國制度優(yōu)勢、人才儲備和數(shù)十年基礎(chǔ)研究的結(jié)果。

眾所周知，美國政府的一系列出口管制等措施并沒有阻礙中國科技領(lǐng)域的快速發(fā)展勢頭。李開復(fù)亦認(rèn)為，美國的半導(dǎo)體制裁是一把“雙刃劍”，雖然短期內(nèi)給中國公司帶來了挑戰(zhàn)，但也迫使中國企業(yè)在受限條件下進(jìn)行創(chuàng)新，例如中國企業(yè)已經(jīng)開發(fā)出了自己的算法。

無論如何，美國此輪擴(kuò)大出口管制，不僅僅是對中國企業(yè)的制裁，更將進(jìn)一步促使中美科技博弈進(jìn)入“深水區(qū)”。而被列入清單的中國企業(yè)，可能將面臨供應(yīng)鏈中斷、業(yè)務(wù)發(fā)展受阻、財(cái)務(wù)狀況承壓、人才流失和貿(mào)易合規(guī)等潛在風(fēng)險(xiǎn)，因而需要做出未雨綢繆以防患未然。

對此，青合青律師事務(wù)所國際業(yè)務(wù)部主任費(fèi)丹丹指出，企業(yè)特別是跨境運(yùn)營公司可從三大方面作出積極響應(yīng)。第一，供應(yīng)鏈合規(guī)性檢查：企業(yè)應(yīng)對其供應(yīng)鏈進(jìn)行細(xì)致審查，確保其商業(yè)伙伴不涉及被列入黑名單的實(shí)體。第二，加強(qiáng)合規(guī)政策：在全球化背景下，企業(yè)必須加強(qiáng)對出口管制法律法規(guī)的理解，尤其是針對高科技領(lǐng)域的合規(guī)要求。第三，技術(shù)授權(quán)與許可管理：企業(yè)需要在早期規(guī)劃和管理技術(shù)授權(quán)，確保不因未獲授權(quán)而造成技術(shù)交易受阻。